浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場檢查日，你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：
一、設(shè)立多個以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金。
二、管理的部分私募基金未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。
三、開展具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十一條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，積極履行合格投資者確認和投資者適當性管理義務。你公司應當在2022年5月15日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年4月28日
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