廣州開展安全生產(chǎn)溯源治理和企業(yè)合規(guī)建設(shè)
中國應(yīng)急管理報黃雄 張移珍 王超2024-05-20 09:22:22
◆《指引》堅持以指導(dǎo)和服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營者為目標(biāo)，為企業(yè)提供了一般性的正面指引，明確了企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)、要求，確立了安全生產(chǎn)合規(guī)管理保障機制。同時針對安全生產(chǎn)事故風(fēng)險較高的領(lǐng)域，特別制定了建筑施工企業(yè)和道路運輸經(jīng)營企業(yè)的安全生產(chǎn)主要合規(guī)義務(wù)。
◆針對部分生產(chǎn)經(jīng)營者缺少安全生產(chǎn)犯罪風(fēng)險意識和合規(guī)經(jīng)營意識、對安全生產(chǎn)刑事法律知識了解不足等普遍性問題，《指引》對司法辦案中常見的重大責(zé)任事故風(fēng)險，危險作業(yè)風(fēng)險，重大勞動安全事故風(fēng)險，違章冒險作業(yè)風(fēng)險，不報、謊報安全事故風(fēng)險，危險物品肇事風(fēng)險，工程重大安全事故風(fēng)險等相關(guān)刑事合規(guī)風(fēng)險和違法犯罪行為進行分類細(xì)化，明確責(zé)任人員和法律后果。
◆為加強生產(chǎn)經(jīng)營者對安全生產(chǎn)犯罪的深入理解，《指引》結(jié)合條文中的七類安全生產(chǎn)犯罪相應(yīng)附上具體的刑事案例作為參考，使抽象的條文在案例的輔佐下，變得更直觀、更有可讀性和可操作性。
5月6日，廣東省廣州市人民檢察院和廣州市應(yīng)急管理局聯(lián)合制定印發(fā)《廣州市企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》），并正式向社會公開，鼓勵企業(yè)自愿、主動適用。
《指引》旨在促進廣州市安全生產(chǎn)溯源治理和企業(yè)合規(guī)建設(shè)，助力廣州經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”。
出臺背景：企業(yè)實際需要
針對安全生產(chǎn)監(jiān)管工作中存在的突出問題，最高檢于2022年向應(yīng)急管理部制發(fā)了安全生產(chǎn)溯源治理方面的檢察建議（即“八號檢察建議”），有針對性提出解決突出問題的舉措、建議，護航安全生產(chǎn)。
在此背景下，廣州市人民檢察院、廣州市應(yīng)急管理局對近年來辦理的安全生產(chǎn)案件開展深入調(diào)研、座談，發(fā)現(xiàn)一些涉案企業(yè)在未取得安全生產(chǎn)許可證、未制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、不符合安全生產(chǎn)勞動條件、未及時消除生產(chǎn)安全事故隱患等情況下，違規(guī)進行生產(chǎn)、作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生重大人員傷亡和財產(chǎn)損失的事故，嚴(yán)重影響了人民群眾生命財產(chǎn)安全。雙方一致認(rèn)為，聯(lián)合制定、發(fā)布《指引》對于解決生產(chǎn)經(jīng)營單位和企業(yè)缺乏安全生產(chǎn)和合規(guī)經(jīng)營意識、安全生產(chǎn)合規(guī)制度不健全等問題很有必要。
于是，廣州市人民檢察院牽頭，聯(lián)合廣州市應(yīng)急管理局共同研究起草《指引》，充分吸收借鑒了部分研究機構(gòu)的理論成果，并廣泛征求了廣州市相關(guān)頭部企業(yè)（世界500強企業(yè)）的意見建議。
2023年12月29日，廣州市人民檢察院聯(lián)合廣州市應(yīng)急管理局，依法能動履行檢察監(jiān)督和行政監(jiān)管職責(zé)，結(jié)合辦理安全生產(chǎn)案件和開展涉案企業(yè)合規(guī)工作實踐，經(jīng)過多方專題論證、會商研討，認(rèn)真聽取廣州市相關(guān)企業(yè)意見建議，聯(lián)合發(fā)布《廣州市企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)指引》和《廣州市安全生產(chǎn)領(lǐng)域刑事犯罪典型案例》。
其中，《廣州市安全生產(chǎn)領(lǐng)域刑事犯罪典型案例》選取了近五年以來廣州市檢察機關(guān)辦理的安全生產(chǎn)領(lǐng)域十件已生效典型案例，涵蓋了土方、道路、拆卸、建筑、市政等施工工程，以及交通運輸、消防安全、高處作業(yè)、?；方?jīng)營等作業(yè)領(lǐng)域的重大責(zé)任事故、重大勞動安全事故、危險作業(yè)案等。
廣州市應(yīng)急管理局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《指引》明確企業(yè)安全生產(chǎn)刑事合規(guī)風(fēng)險，增強企業(yè)安全生產(chǎn)意識，規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)行為，為企業(yè)合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營和安全生產(chǎn)提供制度指引和案例警示，從而推動安全生產(chǎn)溯源治理，促進社會治理現(xiàn)代化，服務(wù)保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。
現(xiàn)實意義：增強合規(guī)意識
《指引》深入分析行業(yè)特點、及時總結(jié)經(jīng)驗提煉要旨、廣泛吸收各方意見，適用于廣州市各類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，共分為四章35條，包括總則、企業(yè)安全生產(chǎn)常見刑事合規(guī)風(fēng)險及法律后果、企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系、附則等。
《指引》明確，堅持以指導(dǎo)和服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營者為目標(biāo)，為企業(yè)提供一般性的正面指引，明確了企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)、要求，確立了安全生產(chǎn)合規(guī)管理保障機制。同時針對廣州市實際，特別制定了建筑施工企業(yè)和道路運輸經(jīng)營企業(yè)的安全生產(chǎn)主要合規(guī)義務(wù)。
此外，針對部分生產(chǎn)經(jīng)營者缺少安全生產(chǎn)犯罪風(fēng)險意識和合規(guī)經(jīng)營意識、對安全生產(chǎn)刑事法律知識了解不足等普遍性問題，《指引》對司法辦案中常見的重大責(zé)任事故風(fēng)險，危險作業(yè)風(fēng)險，重大勞動安全事故風(fēng)險，違章冒險作業(yè)風(fēng)險，不報、謊報安全事故風(fēng)險，危險物品肇事風(fēng)險，工程重大安全事故風(fēng)險等相關(guān)刑事合規(guī)風(fēng)險和違法犯罪行為進行分類細(xì)化，明確責(zé)任人員和法律后果。
為加強生產(chǎn)經(jīng)營者對安全生產(chǎn)犯罪的深入理解，《指引》結(jié)合條文中的七類安全生產(chǎn)犯罪相應(yīng)附上具體的刑事案例作為參考，使抽象的條文在案例的輔佐下，變得更直觀、更有可讀性和可操作性。《指引》的適用具有較強的行業(yè)指導(dǎo)意義，其指導(dǎo)范圍包括全市全行業(yè)，為企業(yè)開展安全生產(chǎn)合規(guī)管理提供具體可操作的“工具箱”和“腳手架”，可有效減少企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，避免企業(yè)因安全生產(chǎn)合規(guī)問題引發(fā)刑事責(zé)任風(fēng)險，有力推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
預(yù)期效果：從“一企合規(guī)”到“一起合規(guī)”
5月6日，廣州市人民檢察院、市應(yīng)急管理局、市國資委、市工商聯(lián)等四家單位在各自官方網(wǎng)絡(luò)平臺，向社會通告發(fā)布《指引》，鼓勵企業(yè)自愿、主動適用。
為推動《指引》在廣州各家企業(yè)真正落地見效，以上四家單位將共同選取不同所有制形式、不同行業(yè)類型和不同經(jīng)營模式的企業(yè)若干，全面試行《指引》，幫助企業(yè)參照《指引》開展安全生產(chǎn)合規(guī)建設(shè)，推動《指引》廣泛應(yīng)用，實現(xiàn)從“一企合規(guī)”到“一起合規(guī)”的行業(yè)治理。
“我們將不斷健全完善《指引》、研究制定企業(yè)試行方案，精心設(shè)置專家輔導(dǎo)組，全程指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、協(xié)調(diào)處理試行中遇到的情況，及時總結(jié)經(jīng)驗做法等，打造廣州企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)樣板?！睆V州市人民檢察院第二檢察部工作人員介紹，目前已確定在廣汽集團下屬生產(chǎn)制造公司（國企）、白云電氣集團總部（民企）試行《指引》。
接下來，廣州市人民檢察院、市應(yīng)急管理局牽頭，市國資委、市工商聯(lián)共同參加，從參與起草《指引》的研究院、高等院校以及專家學(xué)者、涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制專業(yè)人員庫中，選取人員組建兩個合規(guī)輔導(dǎo)專家組，分別輔導(dǎo)兩家企業(yè)，幫助企業(yè)參照《指引》開展安全生產(chǎn)合規(guī)建設(shè)，包括建立健全合規(guī)管理制度、排查合規(guī)風(fēng)險、處理合規(guī)事件、開展合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，并探索企業(yè)合規(guī)“行刑銜接”互認(rèn)機制等。
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